home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1994 / 94_820 / 94_820.zo < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1995-06-12  |  17.7 KB  |  354 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. No. 94-820
  9. --------
  10. METROPOLITAN STEVEDORE COMPANY, PETI-
  11. TIONER v. JOHN RAMBO et al.
  12. on writ of certiorari to the united states court
  13. of appeals for the ninth circuit
  14. [June 12, 1995]
  15.  
  16.   Justice Kennedy delivered the opinion of the Court.
  17.   Section 22 of the Longshore and Harbor Workers'
  18. Compensation Act, 44 Stat. 1437, as amended, 33
  19. U. S. C. 922 (LHWCA), allows for modification of a
  20. disability award -on the ground of a change in condi-
  21. tions or because of a mistake in a determination of fact.- 
  22. The question in this case is whether a party may seek
  23. modification on the ground of -change in conditions-
  24. when there has been no change in the employee's
  25. physical condition but rather an increase in the employ-
  26. ee's wage-earning capacity due to the acquisition of new
  27. skills.
  28.  
  29.                             I
  30.   In 1980, respondent John Rambo injured his back and
  31. leg while working as a longshore frontman for petitioner
  32. Metropolitan Stevedore Company.  Rambo filed a claim
  33. with the Department of Labor that was submitted to an
  34. Administrative Law Judge.  After Rambo and petitioner
  35. stipulated that Rambo sustained a 2212% permanent
  36. partial disability and a corresponding $120.24 decrease
  37. in his $534.38 weekly wage, the ALJ, pursuant to
  38. LHWCA 8(c)(21) awarded Rambo 6623% of that figure,
  39. or $80.16 per week.  App. 5.  Because the ALJ also
  40. found that Rambo's disability was not due solely to his
  41. work-related injury and was -materially and substan-
  42. tially greater than that which would have resulted from
  43. the subsequent injury alone,- LHWCA 8(f)(1), 33
  44. U. S. C. 908(f)(1), he limited the period of petitioner's
  45. liability to pay compensation to 104 weeks.  Ibid.; App.
  46. 6.  Later payments were to issue from the special fund
  47. administered by respondent Director of the Office of
  48. Workers' Compensation Programs (OWCP), LHWCA
  49. 8(f)(2), 33 U. S. C. 908(f)(2).  Employers (or their
  50. insurance carriers) contribute to the fund based on their
  51. outstanding liabilities.  See LHWCA 44(c)(2)(B), 33
  52. U. S. C. 944(c)(2)(B).
  53.   After the award, Rambo began attending crane school. 
  54. With the new skills so acquired, he obtained longshore
  55. work as a crane operator.  He also worked in his spare
  56. time as a heavy lift truck operator.  Between 1985 and
  57. 1990, Rambo's average weekly wages ranged between
  58. $1,307.81 and $1,690.50, more than three times his pre-
  59. injury earnings, though his physical condition remained
  60. unchanged.  In light of the increased wage-earning
  61. capacity, petitioner, which may seek modification even
  62. when the special fund has assumed responsibility for
  63. payments, see LHWCA 22, 33 U. S. C. 922; 20 CFR
  64. 702.148(b) (1994), filed an application to modify the
  65. disability award under LHWCA 22.  Petitioner asserted
  66. there had been a -change in conditions- so that respond-
  67. ent was no longer -disabled- under the Act.  The ALJ
  68. agreed that an award may be modified based on changes
  69. in the employee's wage-earning capacity, even absent a
  70. change in physical condition.  After discounting wage
  71. increases due to inflation and considering petitioner's
  72. risk of job loss and other employment prospects, the ALJ
  73. concluded Rambo -no longer has a wage-earning capacity
  74. loss- and terminated his disability payments.  App. 68. 
  75. The Benefits Review Board affirmed, relying on Fleet-
  76. wood v. Newport News Shipping & Dry Dock Co., 16
  77. BRBS 282 (1984), aff'd, 776 F. 2d 1225 (CA4 1985),
  78. which held that -change in condition[s]- means change
  79. in wage-earning capacity, as well as change in physical
  80. condition.  App. 73.  A panel of the Court of Appeals for
  81. the Ninth Circuit reversed.  Rambo v. Director, OWCP,
  82. 28 F. 3d 86 (1994).  Rejecting the Fourth Circuit's
  83. approach in Fleetwood, the Ninth Circuit held that
  84. LHWCA 22 authorizes modification of an award only
  85. where there has been a change in the claimant's
  86. physical condition.  We granted certiorari to resolve this
  87. split, 513 U. S. ___ (1995), and now reverse.
  88.  
  89.                            II
  90.   The LHWCA is a comprehensive scheme to provide
  91. compensation -in respect of disability or death of an
  92. employee . . . if the disability or death results from an
  93. injury occurring upon the navigable waters of the United
  94. States.-  LHWCA 3, 33 U. S. C. 903(a).  Section 22 of
  95. the Act provides for modification of awards -on the
  96. ground of a change in conditions or because of a mistake
  97. in a determination of fact.-  33 U. S. C. 922.  In
  98. Rambo's view and that of the Ninth Circuit, -change in
  99. conditions- means change in physical condition and does
  100. not include changes in other conditions relevant to the
  101. initial entitlement to benefits, such as a change in wage-
  102. earning capacity.  In our view, this interpretation of
  103. -change in conditions- cannot stand in the face of the
  104. language, structure, and purpose of the Act.
  105.  
  106.                             A
  107.   Neither Rambo nor the Ninth Circuit has attempted
  108. to base their position on the language of the statute,
  109. where analysis in a statutory construction case ought to
  110. begin, for -when a statute speaks with clarity to an
  111. issue judicial inquiry into the statute's meaning, in all
  112. but the most extraordinary circumstance, is finished.- 
  113. Estate of Cowart v. Nicklos Drilling Co., 505 U. S. 469,
  114. 475 (1992); Demarest v. Manspeaker, 498 U. S. 184, 190
  115. (1991). 
  116.   Section 22 of the Act provides the only way to modify
  117. an award once it has issued.  The section states:
  118.  
  119.     -Upon his own initiative, or upon the application of
  120.   any party in interest (including an employer or carrier
  121.   which has been granted relief under section 908(f) of
  122.   this title), on the ground of a change in conditions or
  123.   because of a mistake in a determination of fact by the
  124.   deputy commissioner, the deputy commissioner may,
  125.   at any time prior to one year after the date of the last
  126.   payment of compensation, . . . or at any time prior to
  127.   one year after the rejection of a claim, review a
  128.   compensation case . . . and . . . issue a new compensa-
  129.   tion order which may terminate, continue, reinstate,
  130.   increase, or decrease such compensation, or award
  131.   compensation.-  33 U. S. C. 922.
  132.  
  133.   On two occasions we have construed the phrase
  134. -mistake in a determination of fact- and observed that
  135. nothing in the statutory language supports attempts to
  136. limit it to particular kinds of factual errors or to cases
  137. involving new evidence or changed circumstances.  See
  138. O'Keeffe v. Aerojet-General Shipyards, Inc., 404 U. S.
  139. 254, 255-256 (1971) (per curiam); Banks v. Chicago
  140. Grain Trimmers Assn., Inc., 390 U. S. 459, 465 (1968). 
  141. The language of 22 also provides no support for
  142. Rambo's narrow construction of the phrase -change in
  143. conditions.-  The use of -conditions,- a word in the
  144. plural, suggests that Congress did not intend to limit
  145. the bases for modifying awards to a single condition,
  146. such as an employee's physical health.  See 2A N.
  147. Singer, Sutherland on Statutory Construction 47.34,
  148. p. 274 (5th rev. ed. 1992) (-`Ordinarily the legislature by
  149. use of a plural term intends a reference to more than
  150. one matter or thing'-) (quoting N. Y. Statutes Law 252
  151. (McKinney 1971)); cf. 1 U. S. C. 1 (-[W]ords importing
  152. the plural include the singular-).  Rather, under the
  153. -normal- or -natural reading,- Estate of Cowart, supra,
  154. at 477, the applicable -conditions- are those that entitled
  155. the employee to benefits in the first place, the same
  156. conditions on which continuing entitlement is predicated.
  157.   Our interpretation is confirmed by the language of
  158. LHWCA 2(10) and 8(c)(21).  Section 2(10) defines
  159. -disability- as -incapacity because of injury to earn the
  160. wages which the employee was receiving at the time of
  161. injury in the same or any other employment.-  33
  162. U. S. C. 902(10).  For certain injuries the statute
  163. creates a conclusive presumption of incapacity to earn
  164. wages and sets compensation at 6623% of the claimant's
  165. actual wage for a fixed number of weeks, according to a
  166. statutory schedule.  See LHWCA 8(c)(1)-(20), (22), 33
  167. U. S. C. 908(c)(1)-20, (22).  When these types of
  168. scheduled injuries occur, a claimant simply proves the
  169. relevant physical injury and compensation follows for a
  170. finite period of time.  See Bath Iron Works Corp. v.
  171. Director, OWCP, 506 U. S. ___, ___, n. 4 (1993) (slip op.,
  172. at 3, n. 4); Potomac Electric Power Co. v. Director,
  173. OWCP, 449 U. S. 268, 269 (1980).  -In all other cases,-
  174. however, the statute provides -the compensation shall be
  175. 6623% per centum of the difference between the average
  176. weekly wages of the employee and the employee's wage-
  177. earning capacity thereafter in the same employment or
  178. otherwise, payable during the continuance of partial
  179. disability.-  LHWCA 8(c)(21), 33 U. S. C. 908(c)(21). 
  180. For these non-scheduled injuries, the type at issue in
  181. this case, loss of wage-earning capacity is an element of
  182. the claimant's case, for without the statutory presump-
  183. tion that accompanies scheduled injuries, a claimant is
  184. not -disabled- unless he proves -incapacity because of
  185. injury to earn the wages.-  LHWCA 2(10), 33 U. S. C.
  186. 902(10).  See Bath Iron Works, supra, at ___ (slip op.,
  187. at 2-3); Potomac Electric Power Co., supra, at 269-270. 
  188. These two sections make it clear that compensation, as
  189. an initial matter, is predicated on loss of wage-earning
  190. capacity, and that such compensation should continue
  191. only -during the continuance of partial disability,-
  192. LHWCA 8(c)(21), 33 U. S. C. 908(c)(21), i.e., during
  193. the continuance of the -incapacity . . . to earn the
  194. wages,- LHWCA 2(10), 33 U. S. C. 902(10).  Section
  195. 22 accommodates this statutory requirement by provid-
  196. ing for modification of an award on the ground of -a
  197. change in conditions.-  33 U. S. C. 922.
  198.   Rambo's insistence on what seems to us a -`narrowly
  199. technical and impractical construction'- of this phrase,
  200. O'Keeffe, supra, at 255 (quoting Luckenbach S. S. Co. v.
  201. Norton, 106 F. 2d 137, 138 (CA3 1939)), does more than
  202. disregard the plain language of 22, 2(10), and 8(c)(21). 
  203. It also is inconsistent with the structure and purpose of
  204. the LHWCA.  Like most other workers' compensation
  205. schemes, the LHWCA does not compensate physical
  206. injury alone but the disability produced by that injury. 
  207. See LHWCA 3(a), 8, 33 U. S. C. 903(a), 908; see
  208. also 1C A. Larson, Law of Workmen's Compensation
  209. 57.11 (1994).  Disability under the LHWCA, defined in
  210. terms of wage-earning capacity, LHWCA 2(10), is in
  211. essence an economic, not a medical concept.  Cf. 3
  212. Larson, supra, at 81.31(e) (-[D]isability in the compen-
  213. sation sense has an economic as well as a medical
  214. component-).  It may be ascertained for nonscheduled
  215. injuries according to the employee's actual earnings, if
  216. they -fairly and reasonably represent his wage-earning
  217. capacity,- and if they do not, then with -due regard to
  218. the nature of [the employee's] injury, the degree of
  219. physical impairment, his usual employment and any
  220. other factors or circumstances in the case which may
  221. affect his capacity to earn wages in his disabled condi-
  222. tion, including the effect of disability as it may naturally
  223. extend into the future.-  LHWCA 8(h), 33 U. S. C.
  224. 908(h).  The fundamental purpose of the Act is to com-
  225. pensate employees (or their beneficiaries) for wage-
  226. earning capacity lost because of injury; where that wage-
  227. earning capacity has been reduced, restored, or im-
  228. proved, the basis for compensation changes and the
  229. statutory scheme allows for modification.
  230.  
  231.                             B
  232.   Given that the language of 22 and the structure of
  233. the Act itself leave little doubt as to Congress' intent,
  234. any argument based on legislative history is of minimal,
  235. if any, relevance.  See Connecticut Nat. Bank v.
  236. Germain, 503 U. S. 249, 254, (1992); Ardestani v. INS,
  237. 502 U. S. 129, 136 (1991); cf. Intercounty Constr. Corp.
  238. v. Walter, 422 U. S. 1, 8 (1975) (construing ambiguity in
  239. application of 22's 1-year limitations period).  In any
  240. event, we find Rambo's arguments that the legislative
  241. history provides support for his view lacking in force.
  242.   From congressional Reports accompanying amendments
  243. to 22 in 1934, 1938, and 1984, Reports suggesting
  244. Congress was unwilling to extend the 1-year limitations
  245. period in which a party may seek modification, Rambo
  246. would have us infer that Congress intended a narrow
  247. construction of other parts of 22, including the circum-
  248. stances that would justify reopening an award.  We
  249. rejected this very argument in Banks, 390 U. S., at 465,
  250. and its logic continues to elude us.  Congress' decision
  251. to maintain a 1-year limitations period has no apparent
  252. relevance to which changed conditions may justify
  253. modifying an award.  
  254.   Rambo next contends that following McCormick S. S.
  255. Co. v. United States Employees' Compensation Comm'n,
  256. 64 F. 2d 84 (CA9 1933), the Courts of Appeals unani-
  257. mously held that -change in conditions- refers only to
  258. changes in physical conditions, so Congress's reenact-
  259. ment of the phrase -change in conditions- when it
  260. amended other parts of 22 as late as 1984 must be
  261. understood to endorse that approach.  We have often
  262. relied on Congress's -reenact[ment of] statutory language
  263. that has been given a consistent judicial construction,-
  264. Central Bank of Denver v. First Interstate Bank of
  265. Denver, 511 U. S. ___, ___ (1994) (slip op., at 21); see
  266. Pierce v. Underwood, 487 U. S. 552, 566-567 (1988), in
  267. particular where Congress was aware of or made
  268. reference to that judicial construction, see Brown v.
  269. Gardner, 513 U. S. ___, ___ (1994); United States v.
  270. Calamaro, 354 U. S. 351, 359 (1957).  The cases in the
  271. relevant period, however, were based on a misreading of
  272. McCormick, supra, which did not reject the idea that
  273. 22 included a change in wage-earning capacity, but
  274. merely expressed doubt that 22 -applies to a change in
  275. earnings due to economic conditions,- 64 F. 2d, at 85;
  276. they involved dicta not holdings, see, e.g., Pillsbury v.
  277. Alaska Packers Assn., 85 F. 2d 758, 760 (CA9 1936),
  278. rev'd on other grounds, 301 U. S. 174 (1937); Burley
  279. Welding Works, Inc. v. Lawson, 141 F. 2d 964, 966
  280. (1944); General Dynamics Corp. v. Director, OWCP, 673
  281. F. 2d 23, 25, n. 6 (CA1 1982) (per curiam); and they
  282. were not uniform in their approach, see, e.g., Hole v.
  283. Miami Shipyards Corp., 640 F. 2d 769, 772 (CA5 1981)
  284. (-[T]he compensation award may be modified years later
  285. to reflect . . . greater or lesser economic injury-).  Under
  286. these circumstances, we are not persuaded that congres-
  287. sional silence in the reenactment of the phrase -change
  288. in conditions- carries any significance.  
  289.   In a related argument, Rambo criticizes petitioner's
  290. reading of 22 because it sweeps away an accumulation
  291. of more than 50 years of dicta.  Far from counseling
  292. hesitation, however, we think this step long overdue. 
  293. -[A]ge is no antidote to clear inconsistency with a
  294. statute,- Brown v. Gardner, supra, at ___ (slip op., at 7),
  295. and the dictum of Pillsbury and Burley Welding Works
  296. has not even aged with integrity, see, e.g., Fleetwood v.
  297. Newport News Shipping and Dry Dock Co., 16 BRBS 282
  298. (1984); LaFaille v. Benefits Review Board, U. S. Dept. of
  299. Labor, 884 F. 2d 54, 62 (CA2 1989); Avondale Shipyards,
  300. Inc. v. Guidry, 967 F. 2d 1039, 1042, n. 6 (CA5 1992)
  301. (dictum).  Breath spent repeating dicta does not infuse
  302. it with life.  The unnecessary observations of these
  303. Courts of Appeals -are neither authoritative nor persua-
  304. sive.-  McLaren v. Fleischer, 256 U. S. 477, 482 (1921);
  305. cf. United States v. Estate of Donnelly, 397 U. S. 286,
  306. 295 (1970).
  307.   Finally, Rambo argues that including a change in
  308. wage-earning capacity as a change in conditions under
  309. 22 will flood the OWCP and the courts with litigation
  310. because parties will request modification every time an
  311. employee's wages change or the economy takes a turn in
  312. one direction or the other.  Experience in the 11 years
  313. since the Benefits Review Board decided Fleetwood,
  314. supra, suggests otherwise, but that argument is, in any
  315. case, better directed at Congress or the Director in her
  316. rulemaking capacity, see LHWCA 39(a), 33 U. S. C.
  317. 939(a); Director, OWCP v. Newport News Shipbuilding
  318. & Drydock Co., 514 U. S. ___, ___ (1995) (slip op., at
  319. 12-13), than at the courts.  It is also based on a
  320. misconception of the LHWCA and our holding today. 
  321. We recognize only that an award in a nonscheduled-
  322. injury case may be modified where there has been a
  323. change in wage-earning capacity.  A change in actual
  324. wages is controlling only when actual wages -fairly and
  325. reasonably represent . . . wage-earning capacity.- 
  326. LHWCA  8(h), 33 U. S. C 908(h).  Otherwise, wage-
  327. earning capacity may be determined according to the
  328. many factors identified in 8(h), including -any . . .
  329. factors or circumstances in the case which may affect
  330. [the employee's] capacity to earn wages in his disabled
  331. condition, including the effect of disability as it may
  332. naturally extend into the future.-  This circumspect
  333. approach does not permit a change in wage-earning
  334. capacity with every variation in actual wages or tran-
  335. sient change in the economy.  There may be cases
  336. raising difficult questions as to what constitutes a
  337. change in wage-earning capacity, but we need not
  338. address them here.  Rambo acquired additional, market-
  339. able skills and the ALJ, recognizing that higher wages
  340. do not necessarily prove an increase in wage-earning
  341. capacity, took care to account for inflation and risk of
  342. job loss in evaluating Rambo's new -wage-earning
  343. capacity in an open labor market under normal employ-
  344. ment conditions.-  App. 66. 
  345.   We hold that a disability award may be modified
  346. under 22 where there is a change in the employee's
  347. wage-earning capacity, even without any change in the
  348. employee's physical condition.  Because Rambo raised
  349. other arguments before the Ninth Circuit that the panel
  350. did not have the opportunity to address, we reverse and
  351. remand for proceedings consistent with this opinion.
  352.  
  353.                                       It is so ordered.
  354.